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第4题
A、A.营销人员可以从事客户回访的工作 B、B.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 C、C.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 D、D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
第7题
A、营业部发起账户开立工作联系单，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、总经理办公室审核后批准 B、营业部发起账户开立请示签报审批程序，经营业部总经理审核上报，经经纪业务总部、清算中心、总经理办公室审核，公司财务总监及公司总经理审核批准 C、营业部根据以上请示签报批复，办理开户资料用印手续后，递交开户银行办理开户 D、营业部收到银行开户回执后，将开户回执传真至清算中心，由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后，账户开始启用
第9题
A、A.管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B、B.盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C、C.管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D、D.盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销
