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【单选题】

财务顾问主办人应具备的条件包括（）<br /> Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格<br /> Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人<br /> Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务<br /> Ⅳ．具有证券从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

[单选题] 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ  B、Ⅱ、Ⅳ  C、I、Ⅳ  D、I、Ⅲ  

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第2题

[单选题] 务顾问主办人应具备条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务 Ⅳ.具有证券从业资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第3题

[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第4题

[] 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A、A.I、Ⅱ  B、B.Ⅲ、Ⅳ  C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.I、Ⅱ、Ⅳ  

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第5题

[单选题] 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。

A、获得证券从业资格证书  B、未负有到期未清偿的债务  C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚  D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格  

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第6题

[多选题] 证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。

A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度  B、建立健全的尽职调查制度  C、公司财务会计信息真实、准确、完整  D、财务顾问主办人不少于5人  

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第7题

[] 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

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第8题

[] （）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。

A、A.财务部  B、B.中国证券业协会  C、C.中国证监会  D、D.证券交易所  

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第9题

[单选题] 中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予（）。

A、纪律处分  B、警告  C、刑事处罚  D、行政处罚  

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