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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

务顾问主办人应具备条件包括（）。<br /> Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格<br /> Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人<br /> Ⅲ.负有数额巨大到期未清偿的债务<br /> Ⅳ.具有证券从业资格

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题
[单选题] 财务顾问主办人应具备的条件包括（） Ⅰ．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ．负有数额较大但承诺到期清偿的债务 Ⅳ．具有证券从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第2题
[单选题] 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

A、Ⅱ、Ⅲ  B、Ⅱ、Ⅳ  C、I、Ⅳ  D、I、Ⅲ  

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第3题
[单选题] 财务顾问主办人应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ  B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  

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第4题
[] 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问 下列关于财务顾问主办人的说法，正确的有（）。 I.财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向部门负责人、内部核查机构负责人等相关负责人报告 Ⅱ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益 Ⅲ.中国证券业协会建立诚信信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行诚信监管 Ⅳ.被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不再从事上市公司并购重组财务顾问

A、A.I、Ⅱ  B、B.Ⅲ、Ⅳ  C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.I、Ⅱ、Ⅳ  

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第5题
[单选题] 个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括（）。

A、获得证券从业资格证书  B、未负有到期未清偿的债务  C、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚  D、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格  

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第6题
[简答题] 证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A、A.Ⅱ、Ⅲ<br/>B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ<br/>C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ<br/>D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ<br/>  

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第7题
[] 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第8题
[] 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列（）文件。 Ⅰ.申请报告 Ⅱ.营业执照复印件和公司章程 Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料 Ⅳ.律师出具的法律意见书

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  

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第9题
[多选题] 证券公司从事财务顾问业务的条件包括（）。

A、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度  B、建立健全的尽职调查制度  C、公司财务会计信息真实、准确、完整  D、财务顾问主办人不少于5人  

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