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【单选题】

下列行为中，（）是由于银行内部流程而引发的操作风险。

A、某银行运钞车在半路遭遇抢劫，损失500万元

B、办理抵押贷款时，为做成业务，银行在抵押手续尚未办理完全时即发放了贷款

C、某商业银行不恰当解除劳动合同

D、银行员工王某联合无业人员张某，偷窃银行重要空白凭证

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第1题

[多选题] 风险事件指经过确认的，由于（）等因素而引发的异常事件，包括内部和外部风险事件。

A、人员 B、系统 C、不完善或失灵的内部流程 D、外部事件

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第2题

[单选题] 由于信息科技部门或服务供应商提供的计算机系统或设备发生故障或其他原因，商业银行不能正常提供部分、全部服务或业务中断而造成的损失，这指的是（）引发的操作风险。

A、人员因素 B、内部流程 C、系统缺陷 D、外部事件

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第3题

[] 在团体医疗保险中，发生合同约定医疗行为时，对造成医疗行为的原因不作约束。就医行为既可以是内部疾病引发的，也可以是外部意外伤害事故引发的。但是，对内部疾病还有进一步的限制和约束。下列选项中属于此类约束的是（）。 ①不能是先天性疾病 ②必须是可治愈性疾病 ③必须是重大疾病 ④必须是偶发性疾病在团体医疗保险中，发生合同约定医疗行为时，对造成医疗行为的原因不作约束。就医行为既可以是内部疾病引发的，也可以是外部意外伤害事故引发的。但是，对内部疾病还有进一步的限制和约束。下列选项中属于此类约束的是（）。 ①不能是先天性疾病 ②必须是可治愈性疾病 ③必须是重大疾病 ④必须是偶发性疾病

A、A.①②④ B、B.①③④ C、C.②③④ D、D.①②③④

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第4题

[判断题] 企业内部的行为规范的建立和执行应引导员工理解和接受建立行为规范的必要性，知晓由于不遵守规范所引发的潜在不利后果。

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第5题

[单选题] 在业务外包过程中，由于供应商的过错造成供应中断，引起银行部分支付业务无法正常进行而造成严重损失。此事件对应的操作风险成因是（）。

A、违反内部流程 B、人员因素 C、系统缺陷 D、外部事件

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第6题

[单选题] 某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。

A、舞弊风险和财务风险 B、合规风险 C、合规风险和操作风险 D、财务风险

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第7题

[单选题] 银行由于信息被盗而产生损失属于下面哪个分类？（）

A、内部欺诈中盗窃和舞弊 B、外部欺诈中的盗窃和舞弊 C、外部欺诈中的信息安全 D、客户产品和商业惯例中的未经授权行为

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第8题

[单选题] 依据《刑事诉讼法》，被害人有权提起刑事附带民事诉讼。下列选项中，属于提起附带民事诉讼的条件是（）

A、被害人由于被告人的犯罪行为而遭受名誉损失的 B、被害人由于被告人的犯罪行为而遭受精神损失的 C、被害人由于被告人的犯罪行为而遭受物质损失的

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第9题

[] 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

A、A.I、III B、B.I、II、III、IV C、C.I、II、IV D、D.II、IV

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