A、舞弊风险和财务风险
B、合规风险
C、合规风险和操作风险
D、财务风险
更多“某银行最近被监管部门发现，由于内部流程的设计问题，导致发生了大量的客户洗钱行为。银行所暴露的风险是（）。”相关的问题
A、有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度 B、有专门从事同业拆借交易的人员 C、主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定 D、最近两年未因违法、违规行未受到中国人民银行和有关监管部门处罚
A、A.内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的，由发现风险信号的监管行将风险信号录入C3系统 B、B.外部监管检查发现风险信号的，由被检查行个贷中心将风险信号逐笔录入C3系统 C、C.内部监测批量监管、现场检查发现风险信号的，由被检查行将风险信号录入C3系统 D、D.外部监管检查发现风险信号的，由被检查行信贷管理部门将风险信号逐笔录入C3系统
A、被监管机构出现严重的问题或风险 B、被监管机构没有按照要求报送整改计划 C、被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险 D、被监管机构流动性严重不足 E、被监管机构不良贷款率大幅上升
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