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【多选题】

基金转换业务中,以下说法正确的有()

A、同一基金管理公司旗下的开放式基金之间均可办理基金转换业务

B、基金转换既可以进行基金份额的全额转换,也可以进行基金份额的部分转换

C、基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行,不允许将前端收费基金转换为后端收费基金,或者将后端收费基金转换为前端收费基金,即不同收费模式之间不能转换

D、基金转换业务遵循“未知价”和“份额转换”原则,“份额转换”是指投资人以其持有的基金份额数量(基金份额)为单位提交转换申请

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第1题

A、基金转换基金产品转换,即客户将所持有基金份额转换为同一基金管理人旗下其它基金产品  B、基金转托管包括转出和转入,其基金转托管转出即客户将基金账户内基金份额从一个销售机构转到另一销售机构  C、基金转托管转入即客户将基金账户内基金份额从另一个销售机构转到我销售机构  D、基金转换业务他人代办时,需提供账户本人和代办人身份证件  

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第2题

A、基金托管系统与基金代销系统有效分离  B、基金托管业务资料与基金代销业务资料有效分离  C、业务操作与风险监控分离  D、业务经办与会计账务处理分离  

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第3题

A、基金交易成功后允许撤销  B、委托撤销由客户申请发起,需要校验客户密码,适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易  C、委托取消,由柜员发起,不校验密码,但需要主管授权,适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易  D、基金委托撤销业务当日有效,只受理整笔委托撤销,不能部分撤销,不能做反向交易  

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第4题

A、非开放日指当日注册登记人不接受投资人办理基金申购、赎回等业务申请  B、注册登记人是指接受基金注册登记业务机构  C、TA基金账户,是指注册登记人为投资人建立用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记基金种类、数量变化情况账户  D、注册登记人基金账户是指注册登记人为投资人建立用于管理和记录投资人交易该注册登记人所登记基金种类、数量变化情况账户  

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第5题

A、A.工行开办基金定投申购业务投资人包括个人投资人与机构投资  B、B.基金定投可使用牡丹灵通卡、牡丹灵通卡•e时代或理财金账户卡相对应工行同城个人人民币结算账户作为扣款账户(基金资金账户)  C、C.也可以在柜面以现金方式定期缴款  D、D.投资人办理基金定投申购业务后,以交易申请实际发送给注册登记人基金开放日(资金扣款日)基金份额净值为基准进行计算  

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第6题

A、60%以上基金资产投资于股票,为股票基金  B、80%以上基金资产投资于债券,为债券基金  C、仅投资于货币市场工具,为货币市场基金  D、基金资产投资于股票比例低于60%为混合基金  

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第7题

A、对尚未在其它渠道开立过基金账户,使用签约交易即开立基金账户并同时开通网上基金业务  B、对已在其他渠道开立过基金账户,使用签约交易即开通网上基金业务  C、选择“网银渠道解约”将只关闭在网上银行渠道对基金业务操作功能,在其他渠道基金业务操作不受影响  D、选择“全部渠道解约”将关闭在网上银行渠道对基金业务操作功能,同时将基金账户销户  

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第8题

A、在销售基金产品前,网点理财经理必须对客户进行风险提示,要求客户填写《客户风险承受能力评估报告》  B、个人客户必须凭业务交易账户卡和业务交易账户密码在营业窗口办理代理开放式基金业务  C、个人客户申购基金产品后T+2日日终,系统对于成功交易,从客户资金账户上将申购资金扣下  D、个人客户认购基金产品后T+2日,基金心发收费通知,资金划至基金公司  

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第9题

A、基金认购  B、基金赎回  C、基金预约赎回  D、基金转换  

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