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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

以下关于基金转换的说法正确的是()。

A、基金转换即基金产品转换,即客户将所持有的基金份额转换为同一基金管理人旗下的其它基金产品

B、基金转托管包括转出和转入,其中基金转托管转出即客户将基金账户内的基金份额从一个销售机构转到另一销售机构

C、基金转托管转入即客户将基金账户内的基金份额从另一个销售机构转到我销售机构

D、基金转换业务他人代办时,需提供账户本人和代办人身份证件

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第1题

A、基金交易成功后允许撤销  B、委托撤销由客户申请发起,需要校验客户密码,适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易  C、委托取消,由柜员发起,不校验密码,但需要主管授权,适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易  D、基金委托撤销业务当日有效,只受理整笔委托撤销,不能部分撤销,不能做反向交易  

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第2题

A、同一基金管理公司旗下开放式基金之间均可办理基金转换业务  B、基金转换既可以进行基金份额全额转换,也可以进行基金份额部分转换  C、基金转换只允许在前端收费基金之间或者后端收费基金之间进行,不允许将前端收费基金转换为后端收费基金,或者将后端收费基金转换为前端收费基金,即不同收费模式之间不能转换  D、基金转换业务遵循“未知价”和“份额转换”原则,“份额转换”是指投资人以其持有基金份额数量(基金份额)为单位提交转换申请  

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第3题

A、开放式基金份额转换一般采取未知价法,以转换申请日基金份额净值为基础计算转换基金份额数量  B、开放式基金交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户行为  C、交易过户方式主要包括继承、捐赠、司法强制执行等  D、基金账户或基金份额被冻结,被冻结部分产生权益不冻结  

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第4题

A、债券基金仅投资于债券  B、基金基金仅投资于不同基金份额  C、股票基金仅投资于股票  D、货币市场基金仅投资于货币市场工具  

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第5题

A、封闭式基金一般有固定存续期限  B、开放式基金一般没有固定存续期限  C、封闭式基金投资人少  D、开放式基金投资人多  

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第6题

A、有助于投资者加深对各种基金认识及对风险收益特征把握,有助于投资者做出正确投资选择与比较  B、对基金研究评价机构而言,基金分类则是进行基金评级基础  C、对监管部门而言,明确基金类别特征将有利于针对不同基金特点实施更有效分类监管  D、以上说法都不对  

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第7题

A、根据投资者年龄进行养老金资产配置  B、计划加入者根据自身风险偏好确定风险承受能力  C、投资标一般为基金产品,实际上是一款基金基金  D、按照事先确定时间点进行资产配置从激进到保守自动转换  

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第8题

A、建立企业年金基金企业账户和个人账户  B、记录企业、职工缴费以及企业年金基金投资收益,计算企业年金待遇  C、向企业和受益人提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务;向受益人提供年度权益报告  D、以上说法正确  

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第9题

A、开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份  B、开放式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币  C、封闭式基金需满足基金份额持有人人数不少于200人  D、封闭式基金需满足基金募集金额不少于2亿元人民币  

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