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提问人:网友 发布时间:
【判断题】

监管机构应根据非现场监管的需要,要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的,应当包括银行的境外分支机构,可以不包括具有独立法人地位的附属机构(含境外附属机构)。()

更多“监管机构应根据非现场监管的需要,要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的,应当包括银行的境外分支机构,可以不包括具有独立法人地位的附属机构(含境外附属机构)。()”相关的问题
第1题

A、现场监管现场检查  B、现场检查和现场监管  C、现场监管  D、现场监管  

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第3题

A、《反洗钱现场监管通知书》  B、《反洗钱现场监管质询通知书》  C、《反洗钱现场监管走访通知书》  D、《反洗钱现场监管信息补充报送通知书》  

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第4题

A、现场监管工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况,可以提高监管时效性  B、现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源,降低监管成本  C、现场监管可以在第一时间察觉预警信号和存在重大风险和问题迹象,并据此及时进行现场检查,投入更多监管资源加强监管,及早处置风险问题  D、现场监管对被监管机构干扰程度小,不会影响到被监管机构日常运营,更容易得到被监管机构认同  E、能够及时纠正和制止危害银行健康发展经营行为和趋势,保障银行稳健运行  

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第5题

A、县级监管机构  B、乡级监管机构  C、当地监管机构  D、市级监管机构  

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第7题

A、《反洗钱现场监管走访调查记录》  B、《反洗钱现场监管质询通知书》  C、《反洗钱现场监管走访通知书》  D、《反洗钱现场监管信息补充报送通知书》  

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第8题

A、现场监管工作结果可以反映被监管机构最新状况,提高监管实效性  B、现场监管加大被监管机构工作量  C、现场监管可以替代现场检查  D、现场监管手段对被监管机构干扰程度小  E、现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源,降低监管成本  

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第9题

A、《反洗钱现场监管意见书》  B、《反洗钱现场监管质询通知书》  C、《反洗钱现场监管走访通知书》  D、《反洗钱现场监管约见谈话记录》  

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