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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。<br /> I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券<br /> II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易<br /> III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作<br /> IV.委托他人代为买卖证券

A、I、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III、IV

更多“ 以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。<br /> I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券<br /> II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易<br /> III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作<br /> IV.委托他人代为买卖证券”相关的问题
第1题

A、A、证券公司从事证券自营业务时,严禁以获取利益或者减少损失为目  B、B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务  C、C、在自己实际控制账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场行为  D、D、专设自营账户也属于证券自营业务禁止行为  

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第5题

A、A.侵占、损害客户合法权益  B、B.在批准营业场所之外私下接受客户委托买卖证券  C、C.为客户介绍相关风险  D、D.泄露客户资料  

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第7题

A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销证券  B、违规向客户提供资金或有价证券  C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围  D、接受利益相关方贿赂或对其进行贿赂  

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第8题

A、内幕交易行为  B、操纵市场行为  C、欺诈客户行为  D、虚假陈述行为  

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第9题

A、根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上证券公司方可进行自营业务  B、从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券  C、自营业务是具备资格证券公司以盈利为目,为自己投资证券经营行为  D、证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券  

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