A、直接责任人
B、管理责任人
C、监督责任人
D、其他责任人
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A、A.集体研究决定事项出现违规行为的主要负责人和其他赞同人 B、B.各级领导或上级部门指令违规办理业务的指令人及经办人 C、C.因个人决策失误导致违规行为的决策人 D、D.因制定制度、规定存在缺陷或不完善造成重大风险或损失的主管人员 E、E.因系统缺陷造成重大风险或损失的负有提出需求、采购、开发、测试、验收、投产环节的相关主管人员
A、人为判断失误导致基于判断的决策出现失误，进而导致内部控制失效 B、经理层凌驾于内部控制之上可能导致内部控制失效 C、两个或多个人的串通行为可能导致内部控制失效 D、考虑和权衡内部控制的成本与效益，可能会影响内部控制的有效性
A、存在违法、违规、违章行为的 B、符合尽职免责情形的 C、明知他人有违法、违规、违章行为，但未坚持原则进行抵制、劝止、举报，仍参与其间以至造成不良后果的 D、因个人过失导致信贷资产业务出现重大失误或风险损失的
A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒 B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理 C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生 D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失 E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生 F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重 H、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
A、因违规行为导致发生案件、风险事件或责任事故的 B、因违规行为造成各级行社较大财产损失或资产流失的 C、因违规行为造成各级行社声誉、形象损失或负面影响的 D、因违规行为导致各级行社受到外部监管机构或政府部门处罚的、被媒体曝光的 E、违规同时有不正当得利行为的 F、违规认定小组认定为情节严重的情形
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