【简答题】
查看正确答案A、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 B、在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C、申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历 D、投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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第2题
A、A.核实并还原企业财务状况的真实性，判断企业偿债能力 B、B.通过调查分析申请人的财务状况和现金流量，分析申请人真实的、直接的借款用途 C、C.通过调查分析申请人的财务状况和现金流量，判断申请人借款用途是否合法合理 D、D.如果还款来源属于某项非经营性的现金收入，重点调查该笔现金收入来源是否可靠
第4题
A、调查分析申请人的主导产品、市场营销、经营风险和行业风险 B、实地走访企业的职能部门，调查企业内部组织结构、内部控制制度的健全程度等管理方面的情况 C、通过调查申请人的主导产品及其构成情况，分析判断主导产品的生命力和竞争性 D、通过调查申请人的生产规模、产品经营策略、产品需求弹性、投资决策与管理等，分析判断申请人的经营风险
第6题
A、票据贴现是银行的负债业务 B、申请票据贴现的单位必须是具有法人资格的经济单位 C、贴现申请人必须具有良好的经营状况，具有到期还款的能力 D、贴现申请人持有的票据必须真实，凭证在有效期內，背书连续完整
第7题
A、被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的，申请人在三年内不得再次申请该行政许可 B、申请人必须书面方式提出行政许可申请 C、申请人必须亲自到行政许可实施机关提出行政许可申请 D、行政许可实施机关在受理环节对申请材料不仅要进行形式审查，还要进行实质审查
第9题
A、主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等 B、项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名 C、行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告 D、主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
