搜题

【判断题】

金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

查看正确答案

更多“金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。”相关的问题

第1题

[判断题] 金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。

点击查看答案

第2题

[填空题] 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

点击查看答案

第3题

[单选题] 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

A、反洗钱部门负责人 B、金融机构负责人

点击查看答案

第4题

[判断题] 金融机构及其分支机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。（）

点击查看答案

第5题

[单选题] 金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、反洗钱部门负责人 B、负责人 C、反洗钱经办人员 D、业务人员

点击查看答案

第6题

[单选题] 根据《反洗钱法》，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、法律顾问 B、办公室主任 C、法人代表 D、负责人

点击查看答案

第7题

[] 以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

A、A.依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施 B、B.金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 C、C.照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作 D、D.依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

点击查看答案

第8题

[单选题] 保险业金融机构申请设立分支机构的，应当向中国保监会或保监局提交反洗钱内部控制制度的方案；提出开业申请时，应当提交（）；开业验收时，应当演示反洗钱的内部控制操作流程，中国保监会或保监局将对反洗钱内部控制制度的（）进行测评和评价。

A、反洗钱内部控制制度的方案；真实性和效率性 B、具体的反洗钱内部控制制度；完整性和有效性 C、反洗钱内部控制制度；真实性和效率性 D、反洗钱内部操作流程；完整性和有效性

点击查看答案

第9题

[多选题] 从业机构应当明确机构（）的反洗钱和反恐怖融资职责。从业机构的负责人应当对反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的有效实施负责。

A、董事 B、高级管理层 C、部门管理人员

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服