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【多选题】

经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。

A、异常交易

B、大小非减持

C、基金代销

D、经纪人执业行为

更多“经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。”相关的问题
第1题

A、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈,以及通过评价成果应用于规划目标修订校正,从而形成良性互动、持续改进管理闭环  B、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈  C、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对  D、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序  

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第2题

A、风险信息预警  B、产品维护监控  C、限额执行监控  D、定期走访调查  E、年度综合评价  

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第4题

A、实时预警监控  B、事后对比分析  C、风险跟踪处理  D、编制监控报告  

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第5题

A、风险识别  B、风险评估  C、风险监控  D、风险评价  E、风险改进  

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第6题

A、风险识别  B、风险衡量  C、风险处理  D、风险预防  

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第7题

A、监控风险设想  B、跟踪风险管理计划实施  C、跟踪风险应对计划实施  D、制定风险监控标准  E、采用有效风险监视和控制方法、工具  

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第8题

A、证券经纪人执业支持系统  B、异常交易和操作监控系统  C、档案管理与信息查询系统  D、营销管理系统  

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第9题

A、《风险评估工作计划》,主要包括本次风险评估、意义、范围、目标、组织结构、角色及职责、经费预算和进度安排等内容  B、《风险评估方法和工具列表》。主要包括拟用风险评估方法和测试评估工具等内容  C、《已有安全措施列表》,主要包括经检查确认后已有技术和管理各方面安全措施等内容  D、《风险评估准则要求》,主要包括风险评估参考标准、采用风险分析方法、风险计算方法、资产分类标准、资产分类准则等内容  

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