经纪业务风险监控的主要内容包括开户信息、资金业务、证券业务、柜员权限()等。
A、异常交易
B、大小非减持
C、基金代销
D、经纪人执业行为
A、异常交易
B、大小非减持
C、基金代销
D、经纪人执业行为
A、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈,以及通过评价成果应用于规划目标的修订校正,从而形成良性互动、持续改进的管理闭环 B、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对、过程监控和评价反馈 C、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序、风险应对 D、包括目标规划、信息收集、风险识别、等级排序
A、《风险评估工作计划》,主要包括本次风险评估的目的、意义、范围、目标、组织结构、角色及职责、经费预算和进度安排等内容 B、《风险评估方法和工具列表》。主要包括拟用的风险评估方法和测试评估工具等内容 C、《已有安全措施列表》,主要包括经检查确认后的已有技术和管理各方面安全措施等内容 D、《风险评估准则要求》,主要包括风险评估参考标准、采用的风险分析方法、风险计算方法、资产分类标准、资产分类准则等内容