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【判断题】

证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后续整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

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第1题

[判断题] 证券公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

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第2题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估的程序一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后需整改四个阶段。

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第3题

[判断题] 《证券公司合规管理有效性评估指引》附件中的合规管理有效性评估参考表涵盖了证券公司合规管理有效性评估的全部评估内容。

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第4题

[判断题] 公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

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第5题

[判断题] 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。

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第6题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。

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第7题

[] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估

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第8题

[填空题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为（）和（）。

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第9题

[判断题] 按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司开展合规管理有效性评估，应当以合规风险为导向。

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