从事资金交易与投资业务时，对已设置的市场风险限额拒不执行的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。..

第1题

A、信用风险 B、操作风险 C、市场风险 D、法律风险

第2题

A、资金交易 B、投资业务 C、利率定价 D、上存准备金

第3题

A、个人划入B股资金账户进行交易的资金需来源于个人外汇账户 B、个人不得使用外币现钞从事B股交易 C、境内个人资金从B股市场撤出时，只能转入其境内的外币现钞账户 D、境外个人资金从B股市场撤出时，可以汇往境外或转入其境内的外汇账户

第4题

A、业务审批与操作相分离 B、交易与复核相分离 C、前台业务交易与后台债券结算相分离 D、业务操作与资金清算相分离

第5题

A、投资于其他基金 B、从事证券信贷业务 C、从事证券信用交易 D、资金拆借业务

第6题

A、警告 B、记过 C、记大过 D、开除

第7题

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B、通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动 C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金村区等业务流程 D、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

第8题

A、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

第9题

A、A、指导性 B、B、指令性 C、C、合规性 D、D、合法性

从事资金交易与投资业务时，对已设置的市场风险限额拒不执行的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。