搜题

【单选题】

证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。

A、证券公司应承担全部法律责任，并赔偿由此给客户造成的损失

B、证券公司应承担全部法律责任，但不用赔偿由此给客户造成的损失

C、证券公司和客户分担损失

D、客户应承担全部法律责任

查看正确答案

更多“证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（）。”相关的问题

第1题

[单选题] （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A、股票抵押回购交易 B、股票质押回购交易 C、约定式购回证券交易 D、债券质押式报价回购交易

点击查看答案

第2题

[单选题] 约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。

A、划转给客户 B、由证券公司代客户行使 C、由证券公司保留 D、按双方约定的方式分配

点击查看答案

第3题

[] 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

A、A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B、B.客户支付与证券交易有关的佣金 C、C.证券公司借用客户资金，30日内还清 D、D.客户支付与证券交易有关的税款

点击查看答案

第4题

[单选题] 股票约定式购回交易中股票需要过户给（）。

A、交易所 B、证券公司 C、银行 D、第三方

点击查看答案

第5题

[] 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收 证券公司与客户的交易结算，包括的环节是（）。 Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收 Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收 Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收 Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

A、A.Ⅰ、Ⅲ B、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第6题

[单选题] 不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

A、客户进行证券的申购 B、证券公司弥补亏损 C、客户进行证券交易的结算或者客户提款 D、客户支付与证券交易有关的佣金

点击查看答案

第7题

[判断题] 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法相关规定处罚。

点击查看答案

第8题

[判断题] 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。

点击查看答案

第9题

[单选题] 下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服