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【填空题】

各国对证券公司的设定、审批和营业范围均有不同的规定和特点,最具有代表性的则是美国的()、日本的()和欧洲的()

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第1题

A、要求证券公司证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券经纪人报酬支付方式明确在合同内  C、要求证券公司证券经纪人签订委托合同需载明证券经纪人服务证券营业证券经纪人执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务证券公司管理能力及证券营业客户管理水平客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司客户投诉、纠纷不稳定事件防范处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第2题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业,上一年度证券营业部平代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新设营业,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平代理买卖证券业务净收入不低于行业平水平;或者证券营业部平代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业条件;具备区域内设点条件证券公司,只能收购所在区域内证券营业部  D、历史遗留、未经批准擅自设立证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭  

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第6题

A、A.特许制  B、B.混合制  C、C.参股制  D、D.登记制  

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第7题

A、A.特许制  B、B.混合制  C、C.参股制  D、D.登记制  

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第9题

A、A.管理能力及证券营业客户拓展水平客户服务  B、B.盈利能力及证券营业客户拓展水平客户服务  C、C.管理能力及证券营业客户管理水平客户服务  D、D.盈利能力及证券营业客户管理水平客户营销  

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