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【判断题】

证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。()

更多“证券经纪人的执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力相适应,不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。()”相关的问题
第1题

A、要求证券公司与证券纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用原则  B、证券纪人报酬和支付方式明确在合同内  C、要求证券公司与证券纪人签订委托合同需载明证券纪人服务证券营业部和证券纪人执业地域范围,其执业地域范围应当与其服务证券公司管理能力及证券营业部客户管理水平和客户服务合理区域相适应  D、暂行规定增加了证券公司管理责任,将证券纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平重要指标,纳入其分类评价范围  

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第6题

A、证券纪人代理权限  B、证券纪人代理期间  C、证券纪人基本行为规范  D、证券纪人执业地域范围  

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第7题

A、客户能够通过现场、电话或者互联网络方式随时查询证券纪人姓名、代理权限、代理期间、服务证券营业部、执业地域范围证券纪人证书编号等信息  B、证券公司协助证券协会建立证券纪人档案,实现证券纪人执业过程留痕  C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券纪人招揽和服务客户进行回访,了解证券纪人执业情况,并作出完整记录  D、通过监控系统,对证券纪人所招揽和服务客户账户进行有效监控,发现异常情况,立即查明原因并按照规定处理  

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