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【判断题】

证券公司可以采取名义持有模式,代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品。

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第1题

A、个人资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金  B、个人资者持有上市公司解除限售股份的,该资者普通证券账户在一个月内将解除限售股份充抵保证金以及通过证券交易所集中竞价交易系统出售的数量之和不得超过该上市公司股份总数的1%  C、机构资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,但可以接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金  D、机构资者持有上市公司未解除限售股份的,证券公司不接受该资者融券卖出该上市公司股票,也不接受其以普通证券账户持有的未解除限售股份充抵保证金  

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第2题

A、A.证券登记结算公司证券公司—营业部—资者  B、B.证券公司证券登记结算公司—营业部—资者  C、C.证券登记结算公司证券公司资者—营业部  D、D.证券登记结算公司—营业部—证券公司资者  

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第5题
[] 关于首次公开发行股票时参与网下配售的资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上 关于首次公开发行股票时参与网下配售的资者的表述正确的是()。 Ⅰ参与首发股票询价和网下申购业务的资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ参与首发股票询价和网下申购业务的个人资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ符合条件的个人资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ网下资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易13(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上

A、A.Ⅰ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅳ  D、D.Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  

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第6题
[] 下列关于股票销售过程中资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下资者列入黑名单5个月 下列关于股票销售过程中资者管理的说法中,正确的有()。 Ⅰ网下资者指定的股票配售对象不得为债券型证券投资基金或信托计划 Ⅱ证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外资者等六类机构资者可自行在协会注册 Ⅲ个人资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册 Ⅳ获配首发股票的网下资者,应当在获配首发股票上市后的15个工作日内分别就其获配首发股票于上市首日、第2日和第5日收盘时的股票余额情况向协会报送 Ⅴ在一个自然年度内,同一网下资者采取2次(含)以上警示、责令整改等自律管理措施的,协会将该网下资者列入黑名单5个月

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  B、B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ  C、C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  D、D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ  E、E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ  

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第7题

A、A.收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%。该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易  B、B.收购期限届满,该上市公司的股票被证券交易所终止上市交易后,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲资者出售其股票的,甲资者可拒绝收购  C、C.甲资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内不得转让  D、D.收购行为完成后,甲资者应当在15日内将收购情况报告证券交易所,并予公告  

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