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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

下列表述中,尽职调查属于“不尽职”的是()。

A、违反了监管或华夏银行规定,且导致授信业务出现风险、损失或重大负面影响

B、不配合或阻挠授信尽职调查人员正常调查工作

C、提供虚假信息、作伪证

D、以上都是

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第1题

A、保前尽职调查实行客户经理A、B角“双人调查制”  B、保前尽职调查遵循“实地调查、全面反映、客观判断、事实重于形式”原则  C、保前尽职调查过程发现客户存在严重的弄虚作假行为时可终止调查程序  D、保前尽职调查应以财务信息为主,可适当关注非财务信息  E、保前尽职调查与风险审查是两个独立的过程,客户经理需进行风险审查  F、保前尽职调查报告是证明客户经理开展保前尽职调查最重要的材料,客户经理必须认真对待,妥善保管  

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第2题

A、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查超过半年的存量单位  B、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查超过一年的存量单位  C、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查超过两年的存量单位  D、对于申请批量开卡,且申请时间距前次批量开卡尽职调查超过九个月的存量单位  

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第3题

A、简化型尽职调查  B、标准型尽职调查  C、加强型尽职调查  D、强化型尽职调查  

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第5题

A、市场分析  B、竞争地位  C、客户关系  D、资产抵押或担保  

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第7题

A、商业合同  B、供应链  C、关联交易事项  D、员工雇佣情况  

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第9题

A、项目尽职调查  B、业务申报及方案设计  C、项目审议及审批  D、向债登缴纳代理付息兑付服务费  

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