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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

证券保管人员必须设置(),对于任何证券的存入或取出,都要根据经过复核和批准的原始凭证记录详细情况,并由所有经手人员签名。证券登记簿应与会计部门的投资明细账定期由专人核对。

A、证券登记簿

B、投资明细账

C、投资总账

D、证券明细账

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第4题

A、为了更加贴近市场投资者,证券公司可以指定证券研究报告相关销售服务人员制作发布证券研究报告  B、为了提升证券研究报告质量,证券研究报告相关销售人员可在证券研究报告发布前干涉证券研究报告研究  C、证券公司发布证券研究报告,应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制等关键环节管理制度  D、证券公司应当从组织设置人员职责等方面,将证券研究报告制作发布环节与销售环节合并管理,以提高研究报告发布质量和效果  

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第6题

A、必须证券公司开立现金账户  B、不必在证券公司开立保证金账户  C、不必在证券公司开立任何账户  D、必须证券公司开立保证金账户  

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第7题

A、开立证券账户应坚持合法性基本原则  B、开立证券账户应坚持真实性原则  C、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途证券账户  D、对于同一类别和用途证券账户,任何自然人、法人都只能开立一个,证券公司也不得例外  

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第8题

A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格  B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖收益或者赔偿证券买卖损失作出承诺  C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立营业场所私下接受客户委托买卖证券  D、证券公司不得违背客户委托为其买卖证券  

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