【单项选择题】
证券经营机构的设立监管主要有（）。
A、A.注册制和核准制
B、B.注册制和会员制
C、C.注册制和特许制
D、D.核准制和特许制
查看正确答案A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、有权部门批准设立的金融机构 C、有权部门批准设立的境内证券经营机构 D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
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第7题
A、证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利 B、证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定，将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节 C、证券经营机构不需要将获知的不涉及公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会 D、证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
第9题
A、单个银行的监管、系统稳定的监管和金融基础设施的监管 B、银行的监管、证券机构的监管、保险机构的监管 C、市场准人的监管、市场退出的监管、业务经营的监管 D、资本充足率的监管、业务范围的监管、流动性的监管
