国际上，对于证券经营机构的设立监管制度主要有（）

A、以美国为代表的“注册制”

B、以英国为代表的“注册制”

C、以德国为代表的“特许制”

D、以日本为代表的“特许制”

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第1题

[判断题] 落实完善监管备忘录，推动国内监管机构之间的多层次、多渠道的实质性合作，对银行业、证券业、保险业就一些工作和业务加强协调和信息共享，就金融控股公司实施紧密合作、合理分工基础上的主监管制度。（）

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第2题

[单选题] 根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）

A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B、有权部门批准设立的金融机构 C、有权部门批准设立的境内证券经营机构 D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

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第3题

[单选题] 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。

A、3个月；15日 B、6个月；15日 C、6个月；10日 D、3个月；10日

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第4题

[判断题] 境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

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第5题

[单选题] 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

[多选题] 《证券法》实施以后，证券监管机构从以下几个方面（）来促进中国证券市场的规范发展。

A、完善上市公司治理结构 B、大力培育机构投资者 C、改革完善股票发行制度 D、规范扶持证券经营机构

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第7题

[单选题] 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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第8题

[单选题] 美国证券经营机构的设立监管采用（）。

A、注册制 B、审批制 C、特许制 D、会员制

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第9题

[] 国际保险监督官协会于1999年12月颁布的国际保险机构和保险集团跨国业务的监管原则包括（）

A、A.任何外国保险机构都不得逃避监管 B、B.所有国际保险集团和国际保险机构都应受到有效监管 C、C.设立跨国界保险机构应由东道国和母国监管者协商决定 D、D.提供跨境保险服务的国外保险机构应该受到有效监管

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