【判断题】
查看正确答案A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查 B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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第5题
A、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C、证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D、未经客户书面许可，假借客户的名义买卖证券的
第6题
A、客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息 B、证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕 C、专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录 D、通过监控系统，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理
第7题
A、A.合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为 B、B.证券经纪人从事业务之前已向客户出示证券经纪人证书 C、C.证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 D、D.证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
第8题
A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则 B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内 C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应 D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围
第9题
A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容 B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动 C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权 D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束
