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【单选题】

证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括()。<br /> I.证券公司管理人员、业务人员<br /> II.中国证监会工作人员<br /> III.上市公司董事、监事、高级管理人员<br /> IV.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员

A、I、II、III、IV

B、I、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

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第3题

A、在执业过程中获得未公开信息  B、国家秘密  C、客户商业秘密及个人隐私  D、所在机构商业秘密  

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第4题

A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统  B、进行调查  C、视情节轻重采取纪律惩戒措施  D、对涉嫌违法违规从业人员直接移交司法机关处理  

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第7题

A、相关方利益与客户利益发生冲突  B、相关方利益与客户利益可能发生冲突  C、自身利益与客户利益发生冲突  D、自身利益与客户利益可能发生冲突  

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