A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的
更多“金融机构存在下列哪项事实，情节严重的，除处罚单位外，还要对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。（）”相关的问题
A、A.违法违规经营，情节严重或造成损失数额巨大的 B、B.内部管理与控制制度不健全或执行监督不力，造成损失数额巨大或引发重大金融犯罪案件的 C、C.向监管机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件或资料的 D、D.拒绝、阻碍、对抗依法监管，情节较为严重的
A、拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国银监会及其派出机构依法监管的 B、因内部管理与控制制度不健全或者执行监督不力，造成所任职机构重大财产损失，或者导致重大金融犯罪案件发生的 C、因严重违法违规经营、内控制度不健全或者长期经营管理不善，造成所任职机构被接管、兼并或者被宣告破产的 D、因长期经营管理不善，造成所任职机构严重亏损的 E、以上都是
A、暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得 B、对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分 C、情节严重的，责令该金融机构停业整顿 D、情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证
A、本人及其近亲属合并持有该金融机构1%以上股份或股权 B、本人或其近亲属在持有该金融机构1%以上股份或股权的股东单位任职 C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职 D、本人或其近亲属在能按期偿还该金融机构贷款的机构任职
A、本人及其近亲属合并持有该金融机构 B、本人或其近亲属在持有该金融机构 C、本人或其近亲属在该金融机构、该金融机构控股或者实际控制的机构任职 D、本人或其近亲属在不能按期偿还该金融机构贷款的机构任职 E、本人或其近亲属可能被拟任职金融机构大股东、高管层控制或施加重大影响，以致于妨碍其履职独立性的情形
A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得 B、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予留用察看直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C、情节严重的，由监管部门直接接管该机构 D、构成提供虚假财会报告罪或者其他罪的，依法追究刑事责任
A、专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的 B、存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满三年的 C、与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的 D、不能保证审计持续时间的
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