风险合规管理政策应涵盖风险合规管理的主要方面，覆盖所有业务和管理环节，并保证政策的（）

A、齐全性

B、连续性

C、稳定性

D、适应性

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第1题

[单选题] 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）

A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇

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第2题

[单选题] 基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ

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第3题

[单选题] 总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括

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第4题

[多选题] 合规风险管理的目标主要包括（）。

A、建立健全合规风险管理框架 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进全面风险管理体系建设 D、确保依法合规经营

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第5题

[多选题] 农村信用社员工的风险合规工作主要职责有（）

A、牢固树立风险合规管理意识 B、积极配合风险合规管理工作 C、发现风险合规事件立即报告，及时采取应急措施 D、自觉接受风险合规管理监督与检查、教育与培训

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第6题

[] 农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

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第7题

[单选题] （）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

A、监事会 B、督察长 C、合规与风险管理委员会 D、合规与风险控制部

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第8题

[单选题] 下列不属于合规风险管理体系的有（）。

A、建立健全合规风险管理框架 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

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第9题

[] 合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

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