合规风险管理的目标主要包括()。
A、建立健全合规风险管理框架
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、促进全面风险管理体系建设
D、确保依法合规经营
A、建立健全合规风险管理框架
B、实现对合规风险的有效识别和管理
C、促进全面风险管理体系建设
D、确保依法合规经营
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题 B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患 C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息 D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
A、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标 B、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉 C、合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程,审计通常侧重于事后 D、合规的容忍度非常低,甚至是零容忍
A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性 B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施 C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督 D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决