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【多选题】

合规风险管理的目标主要包括()。

A、建立健全合规风险管理框架

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进全面风险管理体系建设

D、确保依法合规经营

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第1题

A、拟定集团合规风险和法律风险管理政策和制度  B、指导附属机构执行所适用法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求  C、监测、分析集团合规风险和法律风险,定期评估集团合规风险和法律风险管理情况,定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告  D、以上3项都包括  

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第4题

A、农业银行或其他银行曾经发生过案件和合规问题  B、业务部门和风险管理部门已经发现合规风险隐患  C、内外部审计中发现合规风险事件等信息  D、监管部门发现合规风险点和合规风险提示等  

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第5题

A、合规管理风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展,达到经营目标  B、合规管理风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立,没有交叉  C、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程,审计通常侧重于事后  D、合规容忍度非常低,甚至是零容忍  

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第6题

A、A.合规政策、合规管理部门组织结构和资源  B、B.合规风险管理计划  C、C.合规风险识别和管理流程  D、D.建立健全合规风险管理框架  E、E.合规培训与教育制度  

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第7题

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内各类风险  B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息  C、支持合规部门合规风险监测  D、实施独立合规风险识别、监测、评估、报告  

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第8题

A、A、合规管理部门组织结构和资源  B、B、合规风险管理计划  C、C、合规风险识别和管理流程  D、D、合规风险评估  

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第9题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人独立性  B、审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策实施  C、授权董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门设立合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级管理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效解决  

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