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【多选题】

自营的影响有（）

A、能创造店铺的特色

B、能增加店铺的影响力

C、能建立顾客忠诚度

D、能够更加掌握商品的质量和特性

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第1题

[] 以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利以下关于证券自营业务的描述正确的是（）。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A、A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、B.Ⅱ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

[] 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

A、A、证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B、B、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C、C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D、D、专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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第3题

[单选题] 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

[多选题] 对于自营福费廷业务，正确的说法有（）

A、自营福费廷为低风险业务 B、办理自营福费廷业务客户不受信用等级限制 C、自营福费廷业务需经贷审会审议 D、自营福费廷业务受授信额度理论值限制

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第5题

[简答题] 在日常监管工作中，内管人员对自营店实现监管时，应该对哪些数据进行对比？自营店的异常情况及问题会有哪些？监管方法有哪些？

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第6题

[单选题] 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。 I.建立自营业务的隔日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、IV D、II、III、IV

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第7题

[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，应由（）负责自营业务所需资金的调度。

A、自营投资决策机构 B、董事会 C、自营业务部门 D、非自营业务部门

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第8题

[] 证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A、A.净资本 B、B.净资产 C、C.负债 D、D.营业收入

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第9题

[单选题] 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。 I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行 II.由非自营业务部门负责自营账户的管理 III.自营业务清算、统计应有专门人员执行 IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

A、I、II、III B、I、II、III、IV C、I、II、IV D、II、IV

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