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提问人：网友 发布时间：
【单选题】

下列有关自营业务的说法，正确的有（）。<br /> I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行<br /> II.由非自营业务部门负责自营账户的管理<br /> III.自营业务清算、统计应有专门人员执行<br /> IV.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

A、I、II、III

B、I、II、III、IV

C、I、II、IV

D、II、IV

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第1题
[多选题] 关于商业银行资金业务，下列说法正确的有（）。

A、前台交易与后台结算分离  B、未经上级机构批准，下级机构不得开展任何资金交易  C、自营业务与代客业务分离  D、资金交易员上岗前应当取得相应资格  

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第2题
[多选题] 下列关于综合类证券公司说法正确的有（）。

A、注册资本最低限额为人民币5000万元  B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格  C、有固定的经营场所和合格的交易设施  D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系  E、可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务  

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第3题
[多选题] 对于自营福费廷业务，正确的说法有（）

A、自营福费廷为低风险业务  B、办理自营福费廷业务客户不受信用等级限制  C、自营福费廷业务需经贷审会审议  D、自营福费廷业务受授信额度理论值限制  

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第4题
[多选题] 下列关于理财业务的特点说法正确的有（）。

A、理财业务是银行的自营业务  B、理财业务的盈利方式是收取投资管理费或业绩报酬  C、客户是理财业务风险的主要承担者  D、理财业务是“轻资本”业务  E、理财业务是一项知识技术密集型业务  

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第5题
[单选题] 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ  

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第6题
[单选题] 关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。

A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行  B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金  C、禁止从自营账户中提取现金  D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行  

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第7题
[] 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 下列属于自营业务经营风险的有（）。 I.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失 II.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 III.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 IV.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

A、A.I、III  B、B.I、II、III、IV  C、C.I、II、IV  D、D.II、IV  

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第8题
[] 下列说法符合《证券法》的有（）。

A、A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理  B、B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开  C、C.证券公司可以以个人名义开展自营业务  D、D.严禁挪用客户交易结算资金  

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第9题
[多选题] 以下关于国内信用证项下福费廷业务的说法正确的是（）。

A、有自营福费廷业务和代理福费廷业务  B、自营福费廷业务属于低信用风险业务  C、代理福费廷业务无须按照信贷业务流程审批  D、自营福费廷业务不属于低信用风险业务  

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