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【判断题】

所有入场的工作人员须经总经理审核、准入,备案。

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第1题

A、营业部发起账户开立工作联系单,营业部总审核上报,纪业务总部、总理办公室审核后批准  B、营业部发起账户开立请示签报审批程序,营业部总审核上报,纪业务总部、清算中心、总理办公室审核,公司财务总监及公司总审核批准  C、营业部根据以上请示签报批复,办理开户资料用印手续后,递交开户银行办理开户  D、营业部收到银行开户回执后,将开户回执传真至清算中心,由资金划拨岗填写“证券营业部客户交易结算资金外币账户管理表”登记确认后,账户开始启用  

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第2题

A、综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,报总理审批  B、合规与风险管理部、分管领导审核,报总理审批  C、分管领导审核,报总理审批  D、分管领导审核,报总理审批后,报备综合质控部  

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第3题

A、总理任命组织内人员  B、总理聘用持有认证机构考核合格证明咨询机构人员  C、组织内人员理任命并有认证机构考核合格证明人  

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第4题

A、提议召开董事会  B、对公司董事、总理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程行为进行监督  C、当公司董事、总理和其他高级管理人员行为损害公司利益时,要求前述人员予以纠正  D、监事会每年至少召开一次会议,监事会会议应当由全体监事出席时方可举行,每名监事有一票表决权。监事会决议至少半数以上监事投票通过  

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第5题

A、综合质控部、分管领导审核,公司总理审批  B、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总理审批  C、投资银行业务部、综合质控部、分管领导审核,公司总理审批  D、投资银行业务部、合规与风险管理部、分管领导审核,公司总理审批  

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第7题

A、总理比中层管理人员更需要人际技能  B、总理比中层管理人员更需要自由行为权  C、总理比中层管理人员更需要掌握公司营问题信息  D、总理比中层管理人员更需要掌握概念技能  

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第8题

A、A.综合质控部审核,总理审批后  B、B.综合质控部、分管领导审核,总理审批后  C、C.综合质控部、合规与风险管理部、分管领导审核,总理审批后  D、D.分管领导审核、总理审批后,报备综合质控部  

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第9题

A、A.投资银行业务部门负责人同意,综合质控部审核,并报总理审批后  B、B.投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、合规与风险管理部审核,并报总理审批后  C、C.综合质控部同意,保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总理审批后  D、D.投资银行业务部门负责人同意,综合质控部、保荐业务负责人、内核负责人审核,并报总理审批后  

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