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【多选题】

在内控合规管理信息系统中,下列关于检查开展的正确表述是()。

A、对已审批通过的检查计划,在开展现场检查前均由内控合规部门立项并上传检查方案等立项文档

B、检查项目立项人负责组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工

C、在检查实施阶段,可由检查组长对本组检查人员业务分工进行调整

D、检查人员在实施现场检查前,可通过系统查询与被检查机构或被审计人相关的历史底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点

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第3题

A、立项人  B、检查组长  C、内合规管理员  D、系统管理员  

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第4题

A、本级内合规部门  B、检查计划主办部门  C、检查组长  D、本级系统管理员  

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第5题

A、立项人  B、检查组长  C、内合规管理员  D、系统管理员  

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第6题

A、A.立项人  B、B.检查组长  C、C.内合规管理员  D、D.系统管理员  

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第7题

A、检查收工前,检查组长可查看本检查组所有信息,包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况  B、立项人可查看本项目下所有检查信息,包括底稿、日记、分工及资料调阅情况  C、组长的底稿由组长指定的主查审核  D、所有底稿必须由检查组长审核  

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第8题

A、立项人本人  B、内合规管理员  C、业务部门管理员  D、系统管理员  

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第9题

A、A.外部检查  B、B.各级行年度计划内检查  C、C.内合规部门组织展的检查  D、D.关联方信息  

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第10题

A、检查立项  B、用户授权  C、基础数据配置  D、检查计划终止  

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