融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有()
A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C、为客户之间直接融资提供服务
D、及时通知客户补仓
A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
C、为客户之间直接融资提供服务
D、及时通知客户补仓
A、融资融券合同一式三份,全部由公司融资融券部负责保管 B、融资融券合同一式三份,客户、融资融券部和营业部各自保管一份 C、融资融券合同一式三份,客户保管一份,融资融券部保管两份 D、融资融券合同一式两份,客户、营业部各自保管一份
A、应进行新开客户回访 B、应进行存量客户回访 C、每年存量客户回访,融资融券客户覆盖比例不低于10% D、每年存量客户回访,融资融券客户覆盖比例不低于15% E、回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》
A、客户同意的情况下 B、客户与券源提供方双方同意的情况下 C、客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中估价及其方法由客户和券源提供方进行协商 D、客户所融证券未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在融券债务到期日之后的,在券源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还融券负债,其中该证券的估值方法及单价由券源提供方公布
A、投入融资融券交易的资金占总资金的比例 B、从事融资融券交易的主体资格的合法性 C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 D、用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵