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提问人:网友 发布时间:
【多选题】

融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有()

A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利

B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利

C、为客户之间直接融资提供服务

D、及时通知客户补仓

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第1题

A、合同一式三份,全部由公司部负责保管  B、合同一式三份,客户部和营业部各自保管一份  C、合同一式三份,客户保管一份,部保管两份  D、合同一式两份,客户、营业部各自保管一份  

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第2题

A、A.客户财产状况  B、B.投资能力  C、C.业务知识水平  D、D.风险承受能力  E、E.客户以往的信用记录  

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第3题

A、应进行新开客户回访  B、应进行存量客户回访  C、每年存量客户回访,客户覆盖比例不低于10%  D、每年存量客户回访,客户覆盖比例不低于15%  E、回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》  

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第4题

A、A.收取客户应当归还的资金、证  B、B.其他客户做不超过1个月的业务  C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款  D、D.客户进行交易的结算  

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第5题

A、客户同意的情况下  B、客户供方双方同意的情况下  C、客户未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在债务到期日之后的,在供方同意的情况下,客户可以用现金偿还负债,其估价及其方法由客户供方进行协商  D、客户未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日在债务到期日之后的,在供方同意的情况下,客户可以用现金偿还负债,其该证的估值方法及单价由供方公布  

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第6题

A、投入交易的资金占总资金的比例  B、从事交易的主体资格的合法性  C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定  D、用于交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵  

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