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提问人:网友 发布时间:
【多项选择题】

根据融资融券客户适当性评估标准,在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定,确定客户参与融资融券业务的适当性()。

A、A.客户财产状况

B、B.投资能力

C、C.融资融券业务知识水平

D、D.风险承受能力

E、E.客户以往的信用记录

更多“根据融资融券客户适当性评估标准,在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定,确定客户参与融资融券业务的适当性()。”相关的问题
第1题

A、合同一式三份,全部由公司部负责保管  B、合同一式三份,客户部和营业部各自保管一份  C、合同一式三份,客户保管一份,部保管两份  D、合同一式两份,客户、营业部各自保管一份  

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第2题

A、投入交易的资金占总资金的比例  B、从事交易的主体资格的合法  C、自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范文件的规定  D、用于交易的资产来源的合法并不存任何权利瑕疵  

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第3题

A、应进行新开客户回访  B、应进行存量客户回访  C、每年存量客户回访,客户覆盖比例不低于10%  D、每年存量客户回访,客户覆盖比例不低于15%  E、回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》  

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第5题

A、客户同意的情况下  B、客户源提供方双方同意的情况下  C、客户未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日债务到期日之后的,源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还负债,其中估价及其方法由客户源提供方进行协商  D、客户未经预告暂停交易,未确定恢复交易日或恢复交易日债务到期日之后的,源提供方同意的情况下,客户可以用现金偿还负债,其中该证的估值方法及单价由源提供方公布  

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第6题

A、证交易所不可以对每一证的市场买入量和卖出量占其市场流通量的比例、卖出的价格作出限制规定  B、单一证的市场买入量或者卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的,证交易所可以暂停接受该种证买入指令或者卖出指令  C、交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证交易并公告  D、证交易所应当按照业务规则,采取措施,对交易的指令进行前端检查,对买卖证的种类、卖出的价格等违反规定的交易指令,予以拒绝  

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第7题

A、A.收取客户应当归还的资金、证  B、B.为其他客户做不超1个月的业务  C、C.收取客户应当支付的利息、费用、税款  D、D.为客户进行交易的结算  

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