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【多选题】

金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的（）处一万元以上五万元以下罚款。

A、股东

B、董事

C、高级管理人员

D、其他直接责任人员

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第1题

[填空题] 金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、（）制度，履行反洗钱义务。

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第2题

[单选题] 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的（）

A、由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任 B、由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任 C、由双方共同承担责任 D、双方皆不承担责任

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第3题

[单选题] 金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的，若第三方未能履行识别客户身份义务的，应由谁承担未履行客户身份识别义务的责任？（）

A、第三方承担 B、金融机构 C、双方共同承担 D、双方协商承担

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第4题

[多选题] 根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构通过第三方识别客户身份的，（）。

A、应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 B、第三方不必采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施 C、金融机构不必为第三方未采取符合反洗钱法规定的客户身份识别措施承担责任 D、金融机构应最终承担履行客户身份识别义务的责任

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第5题

[单选题] 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、金融机构 B、第三方机构 C、金融机构与第三方机构共同 D、客户

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第6题

[单选题] 金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的。由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方 B、客户 C、该金融机构 D、该金融机构和第三方按比例

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第7题

[多选题] 依据《反洗钱法》的规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（），履行反洗钱义务。

A、客户身份识别制度 B、客户身份资料和交易记录保存制度 C、大额交易和可疑交易报告制度 D、责任追究制度

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第8题

[单选题] 委托第三方代为履行识别客户身份的，（）应当承担未履行客户身份识别义务的责任。

A、第三方 B、金融机构 C、上级单位 D、其他

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第9题

[单选题] 金融机构客户身份识别情况统计表反映的是金融机构履行（）义务的情况。

A、反洗钱 B、客户身份识别 C、客户身份重新识别 D、客户风险等级划分

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第10题

[单选题] 在中华人民共和国境内设立的（）和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

A、金融机构 B、保险公司 C、银行 D、证券公司

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