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【单选题】

在市场比较成熟的国家,证券发行监管一般采用()制度。

A、自主制

B、核准制

C、注册制

D、审批制

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第1题

A、A.只有符合条件发行公司经证券监管机构批准方可证券市场发行证券  B、B.证券监管部门能尽法律赋予职能,保证发行证券符合公众利益和证券市场稳定发展需要  C、C.发行公司是国有企业,可以不用经证券监管机构批准就可证券市场发行证券  D、D.证券发行核准制实行实质管理原则  

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第5题

A、资产证券化是指把缺乏流动性,但具有未来现金流资产汇集起来,通过结构性重组,将其转变为可以金融市场上出售和流通证券,据以融通资金机制和过程  B、2005年12月15日,国家开发银行发行开元证券和中国建设银行发行建元证券银行间债券市场公开发行,标志着资产证券化业务正式进入中国大陆  C、我国资产支持证券全国银行间债券市场发行和交易,因此商业银行是其主要投资者  D、资产支持证券“资产”不能是不良资产  

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第7题

A、投资品种,证券交易所,监管机构  B、金融工具,交易场所,监管机构和自律组织  C、金融工具,证券交易所,监管机构和自律组织  D、投资品种,交易场所,监管机构和自律组织  

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第9题

A、至少两家由国家监管当局制定评级机构对该证券评级为投资级  B、一家评级为投资级,且国家监管当局指定任意另一家评级机构评级不低于投资级  C、一家评级未到投资级,但国家监管当局指定任意另一家评级机构评级不低于投资级别  D、得到监管部门认可,未评级但银行认定投资级别资质,且监管部门认可证交所上市  

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