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【判断题】

除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

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第1题

[单选题] 经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。

A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式 B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管 C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动 D、过于强调事前监管也有负面影响

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第2题

[单选题] 根据商业银行开办中间业务的风险和复杂程度，监督管理部门分别（）。

A、实施审批制和备案制 B、实施事前备案制和事后备案制 C、采取比例管理和分级管理 D、实行五级分类法和分类监管

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第3题

[] 职工卡附属卡的申领（）。

A、A、必须经联社人事部门审批并上报市联社备案 B、B、必须经联社人事部门审批，但不上报市联社备案 C、C、必须报县联社人事部门备案 D、D、无需经联社人事部门审批

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第4题

[多选题] 明确部门监管责任。按照（）和谁主管谁负责的原则，厘清安全生产综合监管与行业监管的关系，明确各有关部门安全生产和职业健康工作职责，并落实到部门工作职责规定中。

A、管行业必须管安全 B、管业务必须管安全 C、管生产经营必须管安全 D、管人事必须管安全

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第5题

[单选题] 以前我国对市场采用预先审批准入和事前备案等法律法规制度，目前难以适应网络经济领域（）的发展需求。

A、宽准入、严监管 B、宽准入、宽监管 C、严准入、宽监管 D、严准入、严监管

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第6题

[单选题] 以房地产经纪活动开展的先后顺序为参照，房地产经纪行业行政监管可分为事前监管、事中监管、事后监管。经纪机构的登记备案管理属于（）。

A、事前监管 B、事中监管 C、事后监管 D、混合监管

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第7题

[判断题] 非现场监管的预警功能在于通过对有问题的银行业金融机构的风险提示，将金融监管由事后监管变为事前监管、事中监管，提高监管工作的主动性。（）

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第8题

[单选题] 《关于加强小水电站安全监管工作的通知》中规定，各省（自治区、直辖市）（）应明确辖区内小水电项目初步设计分级审批权限和具体要求。

A、工商行政管理部门 B、安全生产监督管理部门 C、电力监管部门 D、水行政主管部门

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第9题

[判断题] 《有效银行监管核心原则》对金融监管方式作了进一步改进和规范，明确提出对银行业的监管必须是持续监管。（）

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