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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

以下不属于证券公司主要业务的是()。

A、证券承销

B、证券投资咨询

C、融资融券

D、提供信托类理财产品

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第2题

A、《证券公司业务范围审批暂行规定》  B、《关于加强证券经纪业务管理规定》  C、《关于证券公司信息公示有关事项通知》  D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》  

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第3题

A、A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券业从业人员资格管理办法》
C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
D.《证券公司合规管理试行规定》
  

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第5题

A、贬损同行或以其他正当竞争手段争揽业务  B、泄露客户资料  C、向客户传递由所在证券公司统一提供研究研究报告及与证券投资有关信息  D、在批准营业场所之外私下接受客户委托买卖证券  

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第6题

A、申请设立子公司证券公司最近1年净资本低于10亿元  B、最近12个月风险控制指标持续符合要求  C、具备健全公司治理结构、完善风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突  D、设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务,最近1年公司经营该业务市场占有率低于行业中等水平  

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第8题

A、证券登记结算公司  B、证券投资咨询公司  C、律师事务所  D、证券交易所  

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第9题

A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易  B、以获取佣金或者其他利益为目,用客户资产进行必要证券交易  C、将证券资产管理业务证券公司其他业务混合操作  D、接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额  

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