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【简答题】

各级监管机构应将理财业务作为重点检查领域，具体检查内容有哪些？

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第1题

[单选题] 各级监管机构应将（）作为重点检查领域，在充分考虑地区特点及银行业金融机构风险状况、特殊性和差异性后，至少选择1家法人机构进行理财业务的现场检查。

A、信贷业务 B、操作风险 C、理财业务 D、代理保险业务

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第2题

[单选题] 各级监管机构应将理财业务作为重点检查领域，在充分考虑地区特点及银行业金融机构风险状况、特殊性和差异性后，至少选择（）法人机构进行理财业务的现场检查。

A、一家 B、两家 C、三家 D、四家

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第3题

[多选题] 各级监管机构应通过理财业务的（）等多种监管手段对银行理财业务实施监管。

A、事前审查 B、事前调查 C、非现场监测 D、现场检查

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第4题

[] 银监会以银行业金融机构信息科技（）报表作为风险信息采集、识别和监测的主要手段，全面收集银行业金融机构重点信息科技风险领域数据。

A、A.监管评级 B、B.非现场监管 C、C.持续监管 D、D.现场检查

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第5题

[单选题] 中国人民银行各级分支机构应将金融机构在办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况，列入反洗钱现场检查的重点内容，以下不属于重点检查内容是（）。

A、金融机构在办理批量发卡 B、金融机构对于持有多张信用卡的客户 C、金融机构委托第三方开展客户身份识别 D、金融机构办理银行卡开卡

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第6题

[多选题] 在《中国保监会关于强化保险监管打击违法违规行为整治市场乱象的通知》（保监发【2017】40号）中，监管部门要开展偿付能力数据真实性专项治理工作，在公司自查整改的基础上，组织实施现场检查，突出对（）的监管整治，对存在问题的机构和人员，依法顶格处理，严格责任追究。

A、重点公司 B、重点业务 C、重点领域 D、重点人员

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第7题

[判断题] 各机构监管部门、功能监管部门和各银监局在理财业务监管工作中既要联动协作，又要有所侧重。各银监局应侧重于理财产品的事前报告审核、对单家银行实施非现场监管、现场检查和风险提示、创新业务的市场准入等。

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第8题

[多选题] 以下关于商业银行理财业务与自营业务说法错误的是（）。

A、经过银行有权决策机构同意，理财资金投资范围可以作为银行的不良资产 B、银行自营资金和理财资金可以进行交易，以调节理财业务的监管指标 C、理财业务和自营业务应分别制定独立的业务制度和操作流程 D、经过银行有权决策机构同意，可以发放自营贷款承接存在偿还风险的理财投资业务

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第9题

[单选题] 中国人民银行各级分支机构加强对银行卡业务的反洗钱现场检查，除专项检查外，还应将（）列入反洗钱现场检查的重点内容。

A、客户身份识别 B、大额和可疑交易 C、办理银行卡业务过程中履行反洗钱义务的情况 D、客户风险等级划分

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