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【判断题】

合规风险报告仅仅是商业银行合规管理部门的职责。

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第1题

A、审议批准高级管理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价  B、向银监会提交商业银行合规风险评估报告  C、实施合规风险监测报告工作  D、全面协调银行合规风险识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告  

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第2题

A、有效识别和评估包括自身合规风险在内各类风险  B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息  C、支持合规部门合规风险监测  D、实施独立合规风险识别、监测、评估、报告  

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第3题

A、合规管理部门内部  B、合规管理部门与职能部门之间  C、合规管理部门银行高级管理层之间  D、商业银行和监管机构之间  

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第4题

A、合规风险报告银行合规部门一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理报告  B、合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况  C、合规风险报告联系监管部门以及银行股东等外部当事方一个重要渠道  D、合规风险报告银行合规风险管理框架中显而易见、格外重要纽带  

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第5题

A、主动识别本业务条线合规风险点  B、主动寻求合规部门合规咨询及建议  C、主动为合规部门合规风险监测与评估提供合规风险信息或风险点等必需支持  D、向合规管理部门报送本业务条线合规风险评估报告  

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第7题

A、任命合规负责人,并确保合规负责人独立性  B、审议批准商业银行合规政策,并监督合规政策实施  C、授权董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门设立合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督  D、审议批准高级管理层提交合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效解决  

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第8题

A、A.合规管理商业银行有效识别和管理合规风险,主动预防违规事件发生动态过程和商业银行保障经营管理活动依法合规一系列制度安排与方法措施总和  B、B.合规管理商业银行一项核心风险管理活动,但与内部控制没有关系  C、C.合规管理分为合规部门专业合规管理与非合规部门合规管理  D、D.合规管理有动态化与日常化特点  

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第9题

A、商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批  B、商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告  C、商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度规定向银监会报告  D、商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会  

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