A、通报批评。
B、情节严重的，暂停账户行开户资格。
C、对相关责任人按《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》的有关规定进行处罚，并在内控考核系统进行扣分处理。
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A、股东会或董事会决议等证明文件原件 B、基本存款账户开户许可证、开户资料、法定代表人（负责人）身份证明的原件及复印件 C、开立单位银行结算账户申请书 D、账户管理协议 E、全部出资人的证明文件
A、应联系被代理人进行核实，并留存电话记录等联系资料 B、对于同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份 C、同一自然人是两个以上单位的法定代表人或单位负责人，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份 D、两个以上单位银行结算账户信息中联系电话、地址等相同的，除审核存款人提供的开户证明文件外，还应采取回访、实地查访等措施进一步核实存款人身份
A、应审核验资账户开户所有全体股东身份证明文件 B、出资人有单位开立的需提供出资单位营业执照和法人（单位负责人）身份证件复印件 C、增资账户开户需提供股东会或董事会决议等证明文件 D、注册验资开立的临时存款账可不在人行系统中核对信息 E、验资账户预留签章的名称应是存款人与银行在银行结算账户管理协议中约定的出资人名称，还需出具经所有出资人确认的授权委托书，明确授权事由并签章
A、审核印鉴卡中的公章或财务专用章是否与证明文件的名称一致，私章是否为单位法人代表或其授权代理人印章 B、审核营业执照、代码证、税务登记证等单位证明文件原件是否真实、完整、有效 C、审核开户申请书填写的事项和证明文件是否一致，是否加盖单位公章 D、审核开户经办人是否为单位法定代表人、负责人，应出具身份证件，若授权他人办理的应同时出具授权书、被授权人身份证件
A、展期申请书、证明文件是否真实、齐全、合法。 B、展期申请书要素的填写是否齐全、准确。 C、单位公章是否和预留印鉴一致。 D、审核完毕后，将资料交业务主管审核确认，业务主管审核无误后，在开户资料复印件上加盖“对公业务专用章”。
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