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【单选题】

根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。

A、监管机构

B、上市公司

C、中介机构

D、证券期货经营机构

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第1题

[判断题] 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，上市公司应当明确接受投资者问询的时间和方式，健全舆论反应机制。

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第2题

[单选题] 国办发110号文件关于强化中小投资教育方面要求将投资者教育逐步纳入国民教育体系，有条件的地区可以先行试点，充分发挥（）

A、中介机构的平台优势 B、媒体的舆论引导和宣传教育的功能 C、监管机构的监督职能 D、自律组织的功能

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第3题

[单选题] 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，完善风险救助机制，证券期货经营机构和基金管理人应当在现有政策框架下，利用（）完善自主救济机制，依法赔偿投资者损失。

A、建立保险计划 B、计提的风险准备金 C、在监管机构进行担保 D、自有资产

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第4题

[] 根据国办发110号文件关于保障中小投资者知情权的要求，提高市场透明度，对显著影响证券期货交易价格的信息，交易场所和有关主体有及时履行（）的义务。

A、A.提示风险 B、B.自查 C、C.报告 D、D.信息披露

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第5题

[] 根据国办发110号文件关于健全中小投资者赔偿机制的要求，建立上市公司退市风险应对机制，上市公司退市引入（），在有关责任保险中增加（）。

A、A.保证机制；退市保险附加条款 B、B.保险机制；退市保险附加条款 C、C.保证机制；退市保险条款 D、D.保险机制；退市保险条款

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第6题

[多选题] 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，（）应当承担投资者投诉处理的首要责任，完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。

A、会计师事务所 B、监管机构 C、证券期货经营机构 D、上市公司

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第7题

[简答题] 将以下文字填入第1自然段括号中，应选择( )。A．(国办发[2008]120号)《国务院办公厅关于××××意见》B．《国务院办公厅关于××××意见》(国办发[2008]29号)C．“国办发[2008]120号”文件D．2008年发布的《国务院办公厅关于××××意见》A.(国办发[2008]120号)《国务院办公厅关于××××意见》B．《国务院办公厅关于××××意见》(国办发[2008]29号)C．“国办发[2008]120号”文件D．2008年发布的《国务院办公厅关于××××意见》

A、A.(国办发[2008]120号)《国务院办公厅关于××××意见》
B．《国务院办公厅关于××××意见》(国办发[2008]29号)
C．“国办发[2008]120号”文件
D．2008年发布的《国务院办公厅关于××××意见》

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第8题

[] 根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求，上市公司及证券期货经营机构等应当承担投资者投诉处理的首要责任，证券监管部门要健全（），将投诉处理情况作为衡量相关主体合规管理水平的依据。

A、A.登记备案制度 B、B.投诉公开制度 C、C.上市公司报备制度 D、D.定期教育制度

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第9题

[] 根据国办发110号文件关于优化投资回报机制的要求，在以下（）情况下摊薄即期回报的，公司应当承诺并兑现填补回报的具体措施。

A、A.变更管理层人员 B、B.首次公开发行股票 C、C.上市公司再融资 D、D.并购重组

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