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提问人:网友 发布时间:
【单选题】

当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时,全国股转公司可以实行()。

A、临时停市

B、宣布交易无效

C、限制证券账户转让

D、现场调查

更多“当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时,全国股转公司可以实行()。”相关的问题
第1题

A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设业部,上一年度证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)  B、申请在全国范围内新设业部,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;证券业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)  C、在证券公司收购业部方面,《营业网点规定》要求应具备设立证券业部条件;具备区域内设点条件证券公司,只能收购所在区域内证券业部  D、对历史遗留、未经批准擅自设立证券营业网点,相关证券公司应在2010年8月底前予以清理并关闭  

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第2题

A、A.同一证券业部大量买入卖出同一股票且数量较大  B、B.股票转让价格连续大幅上涨下跌,且挂牌公司无重大事项公告  C、C.全国股转公司认为需要重点监控其他异常转让情形  D、D.同一地区证券业部集中买入卖出同一股票且数量较大  

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第3题

A、成交金额最大3个会员业部名称  B、股份统计信息  C、成交金额最大3个会员业部卖出数量  D、成交金额最大3个会员业部卖出金额  

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第4题

A、促进证券业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度  B、促进证券业部完善管理环境,提高风险管理水平  C、促进证券业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时  D、促进证券业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施  

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第6题

A、各证券业部需以季度为单位,上报本业部培训计划  B、证券业部培训完成情况应纳入年度考核指标中  C、证券业部培训完成情况不纳入年度考核指标中  D、培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定  

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第9题

A、A.证券登记结算公司—证券公司—业部—投资者  B、B.证券公司—证券登记结算公司—业部—投资者  C、C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—业部  D、D.证券登记结算公司—业部证券公司—投资者  

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