当无法申报或行情传输中断的证券营业部数量超过全部主办券商所属证券营业部总数10%以上时,全国股转公司可以实行()。
A、临时停市
B、宣布交易无效
C、限制证券账户转让
D、现场调查
A、临时停市
B、宣布交易无效
C、限制证券账户转让
D、现场调查
A、证券公司申请在住所地证监局辖区内新设营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平,且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) B、申请在全国范围内新设营业部的,上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名,且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平;或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名,以及最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类) C、在证券公司收购营业部方面,《营业网点规定》要求应当具备设立证券营业部的条件;具备区域内设点条件的证券公司,只能收购所在区域内的证券营业部 D、对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点,相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭
A、A.同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大 B、B.股票转让价格连续大幅上涨或下跌,且挂牌公司无重大事项公告 C、C.全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形 D、D.同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
A、促进证券营业部遵守国家法律法规、监管政策和公司规章制度 B、促进证券营业部完善管理环境,提高风险管理水平 C、促进证券营业部业务、财务和其他管理信息真实、可靠和及时 D、促进证券营业部各级员工强化内部控制意识,严格贯彻落实各项控制措施
A、各证券营业部需以季度为单位,上报本营业部培训计划 B、证券营业部培训完成情况应纳入年度考核指标中 C、证券营业部培训完成情况不纳入年度考核指标中 D、培训内容根据监管部门要求、市场和自身情况确定
A、A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者 B、B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者 C、C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部 D、D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者