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【单选题】

金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易，应根据风险为本的原则，建议考虑采取（）控制风险。

A、提高客户洗钱风险等级

B、暂停交易等相应的限制措施

C、强化交易监管措施

D、资产冻结措施

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第1题

[单选题] 金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。

A、停止金融账户的开立、变更、撤销和使用 B、暂停金融交易 C、协助转移或转换金融资产 D、拒绝转移或转换金融资产

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第2题

[单选题] 金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发（）根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

A、中国人民银行 B、总行 C、外交部 D、安理会

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第3题

[] 金融机构有合理理由怀疑但不能确认客户属于安理会有关决议名单范围的，应于当日由总部或者总部指定机构将情况向（）报告。

A、A.华夏银行总行 B、B.外交部 C、C.安理会 D、D.中国人民银行总行

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第4题

[单选题] 金融机构认为客户属于安理会有关决议名单范围的，应当采取相应的（）。

A、交易限制措施 B、暂停金融交易 C、拒绝转移 D、转换金融资产

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第5题

[单选题] 核实确认不属于安理会有关决议名单范围的，金融机构应当在收到核实确认通知当日，立即终止（）。

A、交易限制措施 B、暂停金融交易 C、拒绝转移 D、转换金融资产

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第6题

[单选题] 金融机构收到境外有关部门与安理会第1267号和第1373号决议有关的冻结资产或者提供客户信息要求时，应当告知对方与（）联系，不得擅自采取措施。

A、中国人民银行总行 B、外交部门 C、安理会 D、金融机构监管部门

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第7题

[单选题] 金融机构自收到或应当收到名单（），应当完善客户身份识别制度，采取持续的客户身份识别措施，判断客户是否属于安理会有关决议名单范围。

A、当日 B、次日 C、三日内 D、五日内

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第8题

[单选题] 金融机构按照现有程序接收（）部门转发外交部根据安理会第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

A、银监会 B、中国人民银行 C、金融监管 D、总行

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第9题

[单选题] 金融机构按照现有程序接收金融监管部门转发外交部根据（）第1267号和第1373号决议通知执行个人、实体名单。

A、中国人民银行 B、总行 C、外交部 D、安理会

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