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【多选题】

金融机构合规总监在案防方面的主要职责包括:()

A、定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程

B、全面掌握本机构案防工作总体状况,并定期报告

C、建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制

D、跟踪落实监管部门提出的案防监管要求

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第1题

A、一旦出现合规总监支持、纵容公司违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责,依法对其采取监管措施或者追究法律责任  B、证券公司董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责  C、合规部门对合规总监负责,按照公司规定和合规总监安排履行合规管理职责合规部门承担其他职责不得与合规管理职责相冲突  D、在任职资格方面,除取得证券公司高级管理人员任职资格外,合规总监还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构专业监管岗位任职8年以上  

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第3题

A、A.《商业银行合规风险管理指引》  B、B.《银行业金融机构工作办法》  C、C.《银行业金融机构绩效考评监管指引》  D、D.《银行业监督管理办法》  

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第4题

A、制度后评价体系  B、内部管理制度  C、信息科技系统  D、绩效考核和激励约束机制  

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第6题

A、合规管理;合规控制  B、合规经营;合规管理  C、合规经营;规范管理  D、合规经营;合规控制  

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第7题

A、A.商业银行绩效考评应坚持“合规引领原则”  B、B.合规经营类指标和风险管理类指标考核权重应明显高于其他类指标  C、C.董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责专门委员会  D、D.银行应设立一名总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案工作  

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第8题

A、所任职农村中小金融机构资产、负债、损益是否真实、合法  B、所任职农村中小金融机构经营是否合法合规  C、所任职农村中小金融机构重大关联交易是否依法披露  D、董事(理事)会运作是否正常  

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第9题

A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突职务  B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突部门  C、合规部门承担其他职责不得与合规管理职责相冲突  D、证券公司高级管理人员可以直接向合规总监下达指令  

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