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【简答题】

在二板市场上，当股票发行后，保荐人的职责有哪些？

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第1题

[多选题] 下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。

A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作

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第2题

[单选题] 首次公开发行股票上市保荐书中的必备内容有（）。 Ⅰ发行股票的公司概况 Ⅱ申请上市的股票的发行情况 Ⅲ对公司持续督导工作的安排 Ⅳ保荐人按照有关规定应当承诺的事项 Ⅴ由保荐人的法定代表人、内核负责人和相关保荐代表人签字，注册日期并加盖保荐人公章

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第3题

[判断题] 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

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第4题

[判断题] 《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

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第5题

[单选题] 保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

[多选题] 二板市场的特点包括（）

A、采用场外交易方式 B、上市条件相对宽松 C、对信息披露和保荐人要求高 D、独特的交易制度

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第7题

[多选题] 发行保荐人制度的特点有（）

A、选择推荐企业由保荐人负责 B、发行定价、规模自主 C、需要发审委审核批准 D、发行人与保荐人在一定时期有连带责任

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第8题

[单选题] 二板市场的特点不包括（）

A、采用场内交易方式 B、上市条件相对宽松 C、对信息披露和保荐人要求高 D、独特的交易制度

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第9题

[] 香港二板市场上市的程序不包括（）。

A、A.上市规划及准备 B、B.保荐人 C、C.申请上市 D、D.招股挂牌

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