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【判断题】

证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

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第1题

[单选题] 证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招揽承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A、行政扣留 B、警告 C、罚款 D、情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

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第2题

[判断题] 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

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第3题

[判断题] 证券公司违法作出利益承诺属于不正当竞争行为，自律组织可采取警告、批评等措施予以惩戒；情节严重的，证券监管机关得取消证券公司的会员资格。（）

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第4题

[单选题] 以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。

A、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 B、泄露客户资料 C、向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息 D、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

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第5题

[单选题] 国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）。

A、资格准入制度；非法证券活动 B、备案制度；非法证券活动 C、备案制度；不正当竞争活动 D、资格准入制度；不正当竞争活动

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第6题

[多选题] 证券公司从事证券经纪业务，不得（）

A、提供虚假、误导性信息 B、采取不正当竞争手段开展业务 C、不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动 D、雇佣非全日用工

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第7题

[单选题] 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是（） Ⅰ．应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 Ⅱ．不得提供虚假、误导性信息 Ⅲ．不得采取不正当竞争手段开展业务 Ⅳ．按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

[判断题] 证券经纪人不得贬低竞争对手，但可以进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。（）

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第9题

[] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 Ⅰ.业务复杂程度 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.业务时间长短 Ⅳ.承担的责任与风险

A、A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、B.Ⅰ、Ⅳ C、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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