搜题

【判断题】

商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。

查看正确答案

更多“商业银行合规管理职能不应与内部审计职能分离。”相关的问题

第1题

[单选题] 关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人 C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门 D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

点击查看答案

第2题

[] 农业银行的合规管理职能可以与内部审计职能相融合，内部审计部门可以履行部分合规管理职能。

点击查看答案

第3题

[单选题] 关于合规管理与审计描述错误的是（）。

A、合规管理与审计都是为了保障商业银行稳健发展 B、合规管理是审计的重要内容和监督对象 C、内部审计部门配合合规管理部门开展商业银行各项经营活动的合规性审计 D、合规管理贯穿商业银行经营管理全过程，而审计侧重于事后

点击查看答案

第4题

[单选题] 根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。

A、董事会 B、内控管理职能部门 C、内部审计部门 D、风险管理部门

点击查看答案

第5题

[单选题] 关于合规管理与风险管理、审计等的关系，描述错误的是（）。

A、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等目标都是为了保障商业银行稳健发展，达到经营目标 B、合规管理与风险管理、内部控制、内部审计等在工作对象与内容方面各自独立，没有交叉 C、合规管理贯穿商业银行经营管理的全过程，审计通常侧重于事后 D、合规的容忍度非常低，甚至是零容忍

点击查看答案

第6题

[多选题] 合规风险报告一般发生在商业银行（）

A、合规管理部门内部 B、合规管理部门与职能部门之间 C、合规管理部门与银行高级管理层之间 D、商业银行和监管机构之间

点击查看答案

第7题

[单选题] 商业银行应当对（）和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式。

A、内控管理职能部门 B、内部业务职能部门 C、外部管理协调部门 D、内部风险审计部门

点击查看答案

第8题

[多选题] 商业银行的内部审计方案应包括合规管理职能的（）的审计评价。

A、全面性 B、适当性 C、有效性 D、充分性

点击查看答案

第9题

[单选题] 商业银行合规管理职能的履行情况应受到（）定期的独立评价。

A、内部审计部门 B、纪检监察部门 C、事后监督部门 D、风险管理部门

点击查看答案

账号：登录

TOP

请使用微信扫码支付

订单号：
遇到问题请联系在线客服