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【单选题】

（），证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种，证券交易所融资融券业务开始启动。

A、2012年

B、2010年

C、2011年

D、2009年

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第1题

[单选题] 证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A、证券登记结算公司 B、证监会 C、国务院 D、证券交易所

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第2题

[单选题] 某公司经省政府审查后向国务院证券监督委员会申请上市，证监会未予批准，该公司对此不服，应该如何处理（）

A、向人民法院提起行政诉讼 B、向国务院申请行政复议 C、证监会的决定是终局决定，不得申请复议和起诉 D、该公司既可以向国务院申请复议，也可以向法院提起行政诉讼

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第3题

[单选题] 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。

A、银监会 B、财政部 C、证监会 D、国务院

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第4题

[单选题] （）是我国股权投资基金的自律组织。

A、银监会 B、证券投资基金业协会 C、证监会 D、国务院

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第5题

[单选题] 证券经纪业务的一线监管机构是（）。

A、证监会 B、财政部 C、国务院 D、证券交易所

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第6题

[单选题] 未经（）核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

A、证监会 B、证券业协会 C、证券交易所 D、国务院证券监督管理机构

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第7题

[单选题] 在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、I、Ⅲ D、I、Ⅳ

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第8题

[单选题] 按《保险法》规定，保险公司资金运用渠道（）。

A、由国务院授权保监会决定 B、由财政部决定 C、由证监会决定 D、由国务院决定

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第9题

[单选题] 证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（）。

A、证监会 B、国务院相关管理机构 C、证券登记结算机构 D、审计署

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