【判断题】
查看正确答案A、A.合规性评价的频次和实际可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化 B、B.所有的合规性义务均需定期予以评价 C、C.不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合 D、D.尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
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第2题
A、合规性评价的频次和时机可根据要求的重要性、运行条件的变化、合规义务的变化，以及组织以往绩效的变化而变化 B、所有的合规性义务均需定期予以评价 C、不合规项已通过环境管理体系过程予以识别并纠正，则不合规项需要升级为不符合 D、尚未导致实际的针对法律法规要求的不合规项也需要予以纠正
第3题
A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险 C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 D、对公司合规经营的规范性进行评估
第4题
A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度 B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求 C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告 D、以上3项都包括
第5题
A、国务院设定了一项尚未制定法律的直接涉及国家安全的行政许可 B、商务部设定了一项尚未制定法律、行政法规的有关电子产品进出口配额限制的行政许可 C、某经济特区所在地的市人大制定一项地方性法规，规定在该经济特区打工的外地民工必须具有高中或中专以上文化水平 D、某省人民政府制定了一项规章，设定了一项尚未制定法律和行政法规的临时性行政许可 E、某公司申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责
第7题
A、牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求 B、自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己 C、在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益 D、岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
第8题
A、组织应定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况 B、对其他要求的遵守情况的评价应与适用法律法规遵守情况的评价一起进行 C、应保持合规性评价的结果记录 D、组织应建立、实施并保持合规性评价的程序
第9题
A、组织应定期评价对适用法律法规和其他要求的遵守情况 B、对其他要求的遵守情况的评价应与适用法律法规遵守情况的评价一起进行 C、应保持合规性评价的结果记录 D、组织应建立、实施并保持合规性评价的程序
